一、私募基金管理人登记及私募基金产品备案总体情况
截至 2019 年 10 月底,中国证券投资基金业协会(以下简 称“协会”)存续登记私募基金管理人 24404 家,较上月存量 机构增加 5 家,环比增长 0.02%;存续备案私募基金 80650 只, 较上月增加 930 只,环比增长 1.17%;管理基金规模 13.69 万亿 元 ,较上月增加 2986.42 亿元,环比增长 2.23%。私募基金管 理人员工总人数 23.75万人,较上月减少399人,环比下降0.17%。
自资产管理业务综合报送平台(以下简称“AMBERS 系统”) 上线以来,在新系统登记私募基金管理人10273家 ,平均退回补正次数2.15次。2019年10月在AMBERS系统新注册账号的机构160 家,提交私募基金管理人登记申请的机构96家,申请过程中放 弃登记的机构42家,办理通过机构53家,平均退回补正次数2.26 次;当月注销私募基金管理人48家。
自 AMBERS 系统上线以来,在新系统备案私募基金59555只, 平均退回补正次数1.48次。2019年10月在 AMBERS 系统备案通过 私募基金1403只,备案基金规模879.48亿元,平均退回补正次数 1.19次;当月清算私募基金439只。
根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公 告》及《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》 相关要求,567家私募基金管理人新被列入异常机构名单。截至 2019年10月底,被列入异常机构名单并对外公示的私募基金管 理人达6576家,其中,未按时通过 AMBERS 系统履行季度更新义 务累计达2次的私募基金管理人4120家,未按时通过私募基金信 息披露备份系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后 各期季报和年报、私募股权(含创业)投资基金2018年及以后各 期半年报和年报等信息披露报告累计达2次的私募基金管理人 3830家,未按时通过 AMBERS 系统提交年度经审计财务报告的私 募基金管理人2379家。
截至2019年10月底,根据《私募基金登记备案相关问题解答 (十四)》,协会已将156家不予登记申请机构及所涉125家律师 事务所、277名律师对外进行了公示,2019年10月新增不予登记 申请机构1家。
截至 2019 年 10 月底,根据 2018 年 12 月发布的更新版《私 募基金管理人登记须知》,协会累计中止办理 468 家 6相关机构 的私募基金管理人登记申请,目前仍处于中止办理状态的机构 463 家,其中,2019 年 10 月中止办理 37 家相关机构的申请。
二、不同机构类型私募基金管理人、不同基金类型私募基金相关情况
截至 2019 年 10 月底,存续登记私募证券投资基金管理人 8855 家,较上月增加 1 家;私募股权、创业投资基金管理人 14809 家,较上月增加 7 家;其他私募投资基金管理人 735 家,较上 月减少 3 家;私募资产配置类管理人 5 家。
截至 2019 年 10 月底,存续备案私募证券投资基金 40615 只,基金规模 2.47 万亿元,较上月增加 1142.01 亿元,环比增 长 4.85%;私募股权投资基金 28222 只,基金规模 8.53 万亿元, 较上月增加 2120.16 亿元,环比增长 2.55%;创业投资基金 7623 只,基金规模 1.09 万亿元,较上月增加 373.24 亿元,环比增长 3.53%;其他私募投资基金 4186 只,基金规模 1.60 万亿元, 较上月减少 648.97 亿元,环比下降 3.90%;私募资产配置类基 金 4 只,基金规模 4.49 亿元,较上月减少 236.01 万元,环比 下降 0.52%。
三、私募基金管理人地域分布情况
截至 2019 年 10 月底,存续登记私募基金管理人数量从注 册地分布来看(按 36 个辖区),集中在上海、深圳、北京、浙 江(除宁波)、广东(除深圳),总计占比达 71.28%,略低于 9 月份的 71.31%。其中,上海 4725 家、深圳 4570 家、北京 4366 家、浙江(除宁波)2058 家、广东(除深圳)1675 家,数量占 比分别为 19.36%、18.73%、17.89%、8.43%、6.86%。具体情况 见下表:
本月新登记 53 家私募基金管理人中,注册地主要集中于北 京、浙江(除宁波)、广东(除深圳)、上海和深圳,数量分别 为 8 家、6 家、5 家、5 家和 5 家,占本月新登记管理人总数的 54.72%。
四、合伙型、公司型私募基金地域分布情况
截至 2019 年 10 月底,存续备案合伙型、公司型私募基金 数量从注册地分布来看(按 36 个辖区),集中在浙江(除宁波)、 深圳、宁波、江苏和上海,总计占比达 53.68%。其中,浙江(除 宁波)3977 只、深圳 3422 只、宁波 3173 只、江苏 2820 只、上 海 2600 只,数量占比分别为 13.35%、11.49%、10.65%、9.46%、 8.73%。具体情况见下表:
五、私募基金管理人管理基金规模情况
图 3 私募基金管理人管理基金规模分布情况(家)
截至 2019 年 10 月底,存续登记私募基金管理人管理基金 规模在 100 亿元及以上的有 260 家,管理基金规模在 50 亿— 100 亿元的有 289 家,管理基金规模在 20 亿—50 亿元的有 723 家,管理基金规模在 10 亿—20 亿元的有 863 家,管理基金规模 在 5 亿—10 亿元的有 1226 家,管理基金规模在 1 亿—5 亿元的 有 4517 家,管理基金规模在 0.5 亿—1 亿元的有 2355 家。截至 2019 年 10 月底,已登记的私募基金管理人有管理规模的共 21311 家,平均管理基金规模 6.43 亿元。