2019年3月28日,深圳市私募基金协会合规风控专业委员会成立大会暨合规检查经验交流会在大中华国际金融中心顺利召开。东方富海、展博投资、同创伟业、创东方、国金投资、长城基金、天马资产、民森投资、东方港湾、榕树投资、新思哲投资等百余家会员代表出席会议。
会议由协会副秘书长常慧莉主持,介绍协会成立合规委员会的背景、目标、宗旨及工作方案,并介绍第一届委员会委员的选任办法。协会收到会员单位主动推荐了58名委员候选人,经过多轮筛选交流,考察行业经验、专业背景及对行业发展的贡献热情,选任东方富海合伙人宋萍萍等18名私募股权合规风控专业委员会委员,展博投资总经理冯婷婷等14名私募证券合规风控专业委员会委员,由协会常务副会长兼秘书长李春瑜颁发了聘书。
会上,协会会员服务部、私募股权合规风控专业委员会常务副主任李坚标对委员会合规工作计划进行介绍,包括完善合规手册、开展合规培训、提供合规咨询、实施合规自查等。随后,深圳市东方富海投资管理股份有限公司合伙人、私募股权合规风控专业委员会主任宋萍萍为大家分享行业经验,从各种基金案例、项目案例分析股权投资基金的风险管理;从内控“控制+监控”、基金风险控制、项目风险控制等方面讲述风险控制体系;从风险发现、价值发现等方面讲解尽职调查要点、调查原则;从投资方案主要因素、关键条款、方案优化等方面详细介绍如何进行投资方案的设计,并对投后管理和增值服务进行讲述。深圳展博投资管理有限公司总经理、私募证券合规风控专业委员会主任冯婷婷为大家详细讲解了私募证券类基金合规管理暨现场检查工作梳理,从公司内部合规管理和外部合规管理两方面介绍私募证券基金的合规工作安排,并对当前监管部门现场检查要点进行经验分享。
最后,李春瑜常务副会长兼秘书长对此次大会进行总结,祝贺合规风控专业委员会的成立,感谢会员机构的积极参与,希望充分发挥行业先行者的经验作用,坚守合规是行业生命线的原则,带领会员单位建立有效的合法合规运营的制度安排、组织体系和控制措施,促进会员恪守本业、勤勉尽责地履行好私募基金的信托义务,提升信用积累与约束,充分发挥专业价值,更好发挥私募基金在资本市场健康发展中的积极作用。