私募证券投资基金“刑事法律风险防控”讲座圆满举办
围绕防控金融风险中心任务,筑牢合规底线,加强警示教育,2018年5月25日下午,由深圳市私募基金协会、深圳市律师协会联合举办的私募证券投资基金“刑事法律风险防控” 讲座在香港中文大学(深圳)高等金融研究院顺利举办。
讲座旨在全方位了解私募证券监督管理法律法规的体系与原则,明晰证券市场经营的行政违法与刑事违法的区隔,有效把握经营过程中的风险点,以整体化、合规化思路整序经营与投资,防控可能出现的刑事法律风险。协会会员国信鸿盛、中欧瑞博、东方马拉松、易同资本、汇能金融、龙腾资产等余40家私募机构参加了此次讲座。
讲座邀请深圳市律协证券基金期货法律专业委员会特聘专家讲师、广东晟典律师事务所律师、刑事法律专业委员会副主任张自柱律师担任讲师。张律师从实际案件出发,结合证券投资基金领域的特点,对内幕交易罪、利用未公开信息交易罪、操纵证券期货市场罪等刑事犯罪案件进行详细的分析讲解。并从侦查程序、侦查措施、调查程序、调查执法体系、调查程序规定等方面对证券犯罪办案程序进行介绍,同时从风险识别、风险防控、风险化解等角度,介绍了刑事法律风险防控的多种途径等。
讲座受到参会人员的肯定和好评,从思想到行动,进一步加强风险认识和警惕。证券投资基金行业的刑事风险防控是一个宏大课题,也是行业关切的话题。通过对证券监管尤其是证券刑事法律的梳理,以及对证券监管机构办案程序的深入了解,有助于私募机构深入认识证券投资领域的刑事法律规则,把握自身可能存在的风险点,设计刑事风险防控制度,筑牢合规底线,助推健康发展。
深圳市私募基金协会
2018年6月1日