深圳私募投资者适当性管理交流会
顺利举办
2017年7月1日,中国证券监督管理委员会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》(下称《办法》)正式实施,6月28日,中基协也发布了《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(下称《指引》),投资者适当性管理进入实操进行时。
为帮助行业进一步加深对《办法》和《指引》中重点内容的把握,增强实操中的规范性、适当性,以及就大家关注的投资者评估数据库如何建立等进行交流,深圳市私募基金协会于2017年7月5日在大中华国际金融中心举办“深圳私募投资者适当性管理交流会”。交流会得到深圳市福田区企业发展服务中心、深圳市对外经济贸易统计学会特别支持,展博、嘉石大岩、东方港湾等70余家私募机构,共110余名学员参加了交流会。
交流会由协会副秘书长常慧莉主持,指出投资者适当性管理办法的落实,一方面,是规范基金募集机构销售行为,维护投资者合法权益、防控金融风险的重要环节;另一方面,适当性管理也是提升产品风险管理和客户服务水平的核心竞争力。因此,需要募集机构重视并积极落实在实践中。
北京海峰科技有限责任公司(中基协备案的私募基金业务外包服务机构)深圳分公司总经理赵晓东,与参会者就《办法》和《指引》的主要内容进行了解读,并就私募如何建立投资者评价数据库进行实操分享。
答疑环节,是每次交流会最有实效的部分。大家就实施中的重点,如双录、信息管理平台留痕的情形,诚信记录的实操方式、投资者评价数据库建立、“向普通投资者销售高风险产品或服务”的把握等,展开交流。协会也将讨论中仍存疑问的关键内容进行汇总,待向有关部门沟通后,进行回复。
自2016年私募行业加强监管至今,维护金融安全、防控金融风险已经成为关乎经济社会发展的战略性大事。私募行业规范运营是行业持续健康发展的必然要求。深圳市私募基金协会以加强行业自律、服务私募会员为己任,今年相继举办了四次合规系列培训,帮助行业、帮助会员更好地解读政策、分享实操经验,促进私募机构建立好合规基础,为助力行业发展贡献积极力量。